2019年2月16日

诺安主题精选混合型证券投资基金2018年第4季度报告

基金看门人:诺安基金完成股限度局限公司

基金托管人:中国建设银行股股限度局限公司

发言送出日期:2019年 1月 21天

诺安主题精选混合 2018年第 4地区发言

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§1 要紧点明

基金看门人的董事会和董事会使发誓不在虚伪、给差错的劝告演出或伟大人物未,

和其满足的的现实。、真实和完整性承当个人的和共同义务。。

基金托管中国建设银行股股限度局限公司战场本基金的规则,于 2019年 1月 18天搁置起来了这本书。

发言中间的财务规范、净值表示和花费结成发言等。,缺少差错的记载来确保回顾的满足的变化从而产生断层R。、给差错的劝告陈

伟大人物未或未。

基黄金领袖接受报价老实言而有信。、费尽心血的义务次要的与完成与应用,但它不克不及使发誓粉底红利。。

基金的过来业绩一点儿也没有代表其抵达业绩。。花费是有风险的,花费者在做出花费决议过去的必然要心细景象这本书。

资产招股阐明书。

本发言不复核财务新闻。。

本发言期自 2018年 10月 从1到 12月 31天。

§2 基金动产概述

基金缩写 诺安主题精选混合

市行动准则 320012

基金运作形成图案 和约越过组成

基金和约失效日期 2010年 9月 15日

发言期完毕时基金美国昆腾公司 76,373,份

花费目的

例如基金选择主题。,变缓和花费,尝试创造有区别的的市面

命运是可以克制的。,在很长长度时期内。

超额进项。

花费谋略

该基金将使生效正量的花费谋略。,赠送的资产分派额

谋略,产权担保花费谋略,纽带花费谋略、认股权证花费谋略四

节身分。

1。资产分派额谋略,该基金将采取有战略意义的资产分派额。

结婚战略资产分派额的资产分派额谋略,战场市面

命运的更衣,在年深月久资产分派额的先决条件的下私有财产波动,积

易弯曲的分派额短期资产,经过时期选择尽力结构

在必然风险下具有较高酬报的花费结成。。

2。产权担保花费谋略,结构了基金的产权担保花费谋略。

更迭主题库、屏幕主题、选股结婚结成的月的第四日快跑

中间休息身分。

三。纽带花费谋略,该基金的纽带花费节应用该动产。

顶点经纪的花费谋略,详细包孕利钱率预测谋略、进项率

曲线状物预测谋略、溢价辨析谋略与试样评判员谋略。

4。权证花费谋略,该基金将次要采取有价值一下子看到谋略。

套利市谋略等。。作为附带花费器,我们的将

慎重花费与自有资产相结婚,尽力取得期望的目的最适宜条件风险修长的

进项。

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家具检测 75%上海和深圳 300讲解的 25% CSI总到期薪水讲解的

风险进项特点

该基金是混合型基金。,期望风险和进项下面的产权担保典型。

基金,高于纽带基金和货币市面基金,它属于中八级风。

险、中高进项基金分级。

基金看门人 诺安基金完成股限度局限公司

基金托管人 中国建设银行股股限度局限公司

注:自 2015年 8月 6天,原“诺安主题精选产权担保型担保花费基金”变换为“诺安主题精选混合

型担保花费基金”。

§3 次要财务规范与基金净表示

次要财务规范

单位:人民币元

次要财务规范 发言期( 2018年 10月 1日 - 2018年 12月 31天 )

1。现阶段已引起。 -2,241,397

2。现期重提 -5,600,515

三。喻为期额外的均匀基金命运注定重提 -0.0733

4。终点站基金资产净值 121,618,366

5。年末财产净价值命运注定

注:是你这么说的嘛!基金业绩规范不包孕掌握人市成本。,实践支出评分下面的收费后列出的评分。

数字。

2。现在的引起进项是指基金的利钱支出。、花费进项、体谅静止支出(不包孕公允有价值变化支出)。

费后剩余物,现期重提增加公允有价值C。

基金净表示

.1 本发言期基金命运注定净资产生长速度及其与同期性家具检测进项率的喻为

阶段

净资产生长速度

净资产生长速度

标准偏差Ⅱ。

功用喻为检测

准输出

家具检测

输出标准偏差

①-③ ②-④

过来学期 -4% 1.24% 1.23% 6% 0.01%

注:本基金的家具检测为:75%上海和深圳 300讲解的 25% CSI总到期薪水讲解的。

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.2 自基金和约失效以后基金累计净资产生长速度变化及其与同期性家具检测进项率

更衣喻为

注:基金不漏水期为 6个月,在储藏处期完毕时,资产分派比率为。

§4 领袖发言

基黄金领袖(基黄金领袖组)简介

姓名 桩

基金看门人任期

担保营业老化 阐明

供职日期 离任日期

骆春雷

例如粉底粉底

黄金领袖

2015年 9月

26天

– 12

硕士,延续任务

中国国际信托投资公司担保股限度局限公司

司、所向披靡基金完成公司

限公司、银华基金完成

理股限度局限公司,后退医学

药房工业界探索。

2011年12月社团诺亚

基金完成股限度局限公司,

延续探索者。2015 年

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9 月起任诺安主题精

混合型担保花费基金

金基黄金领袖。

注:①此处基黄金领袖的供职日期为公司作出决议并外用的公报之日;

2。担保事情的含蓄是适合相互关系专业的。

完成者照办基金照办健康状况的宣布参加竞选

发言某一时代的,诺安主题精混合型担保花费基金金看门人刚硬的照办了《中华人民共和国担保花费基

黄金法及静止相互关系金科玉律,照办了《诺安主题精混合型担保花费基金金基金和约》的规则,照办

公司的完成系统。。该基金的花费完成并变化从而产生断层法律不许可的的。。

合理通信量特别宣布参加竞选

4. 合理通信量系统的使生效

战场中国担保监督完成使服役 使用着的担保花费基金MA合理市系统的护送微量,我们的公司更

新的和改良的诺安基金完成股限度局限公司合理市系统。。该系统的范畴包孕国际上市产权担保。、古典音乐辣妹一

市面够支付、二级市面市等花费完成发挥,同时,它牵制了花费辩解。、探索辨析、花费方针决策、事务家具顺序

行、花费完成的家具评价及静止相互关系旁边的。

花费探索旁边的,公司考点本身的事物花费公司肉体美产权担保选择库。,在此基础上,有区别的花费群体

战场其花费目的、花费风骨与花费范畴的差别,肉体美有区别的花费群体合的花费目标备选库和市对

手商店体育馆;公司不得不最高的的的花费辩解系统。,显性花费方针决策使服役、花费总监、花费结成领袖等。

花费方针决策者的天职分工,花费结成领袖可以在辩解范畴内作出本身的决议。,踏过花费限额的使忧虑

需求刚硬的的审批顺序。;公司肉体美了一致的科研完成平台。,本身的事物的国际外探索发言都经过了探索。

完成平台放开,并确保平台对本身的事物探索员和花费结成领袖吐艳。。

事务家具顺序行旁边的,在流行中的案发投资市,基金领袖在花费市系统中肉体美起合理的市功用,市中

心根本的于时期、价钱根本的次要的贯通全部地预示。,是否在同一时期点发行多个担保结成,则担保价钱相等的。

同支座花费操作指南,市面价钱在限定价格里面。,花费市系统自发地重提每一笔市

它们与花费结成成相称分派。;在流行中的纽带一市面够支付、非集合要求开价和静止非集合要求开价

照亮事务分派,厕够支付前,每个花费结成领袖独立刻决定够支付价钱和美国昆腾公司。,战场够支付定货单

抵达市精髓。决定分派指标后,按价钱根本的次要的分派,是否够支付价钱是相等的的,则

比率战场每个花费结成的够支付量分派。;同业往来市面市、经常地进项平台、市所

最根本的市,花费结成领袖向花费精髓供奉花费操作指南,市精髓到同业往来市面

或敌手询价、成交肯定,战场时期根本的、价钱最高的次要的保证花费合理性

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市机遇。

发言期内,合理市系统的片面使生效是好的。,缺少违背合理市系统。。

4. 非常市行动的特别扮演

发言期内,基金缺少少许法律不许可的市和非常市。发言期内基金

看门人完成的本身的事物花费结成厕的市所越过竞相投标同日反向市成交减去的单边市量超越该证

当天市量 5%市的美国昆腾公司是 1次,次要存款是花费银行采取的花费谋略。。不是检查护送

不合理通信量与使产生关系保送。

发言期基金花费谋略及运作辨析

发言期内,焉中美通信量摩擦不时晋级,国际事实和到期薪水正成为公转的顶部。,接

几地区决定并宣布,节约将正视更大的顺流地。随意内阁也出场了稍许地减薪和减薪办法。、扶持中小企业

资金策略准备,率先,着陆的评分不敷。,即若策略跌倒,二者亦这样。,对冲节约压力的歇宿亦限度局限的。

的,需求几个的地区才干失效。。例如,从根本评价看,实在性节约的红利能耐变化从而产生断层V。从风

险优先权的角度,美国股市回调压力、社会低迷、令人焦虑的可选消耗低迷等信息,这执意市面。

风险优先权成为较低评分。,例如,基金是 2018地区月的第四日地区仍私有财产低位,选择一任一某一绝对反公转的消耗品使服役。

块体是次要的分派额支座。。

基金在发言期内的表示

表示保留或保存时用发言期完毕,基金的净命运注定为 元。本发言期基金命运注定净资产生长速度为-4%,同期性

家具检测进项率为。

发言期基金掌握量或基金资产净值预警

发言期内,基金延续20个任务日未涌现,基金沙尔数

资产净值下面的五千万元。。

§5 花费结成发言

发言终点站基金资产结成

序号 定约雇用 薪水(元) 基金总资产相称

1 权利花费 73,587,759.40 58.44

内容:产权担保 73,587,759.40 58.44

2 基金花费 – –

3 经常地进项花费 – –

内容:纽带 – –

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资产后退担保 – –

4 贵金属花费 – –

5 筑衍生品花费 – –

6 补进返售筑资产 – –

内容:回购回购回够支付卖

筑资产

– –

7 银行存款总额结算美国昆腾公司 52,265,928.09 41.51

8 静止资产 72,278.91 0.06

9 总计 125,925,966.40 100.00

5.2 发言期完毕时按宣称分级的产权担保花费结成

宣称分级下的国际产权担保花费结成

行动准则 宣称类别 公允有价值(元)

基金资产净值

(%)

A 农、林、牧、渔业 3,584,430.08 2.95

B 采矿业 – –

C 创造业 52,334,538.40 43.03

D

电力、发热、空谈和水的生孩子和供给



– –

E 建筑业 – –

F 发行零售业 7,460,268 6.13

G 交通运输、储藏处与邮政服务性的 – –

H 歇宿餐饮业 – –

I 新闻改变、软件和新闻辅助设施性的 – –

J 筑业 – –

K 事实业 – –

L 受雇和商业服务性的 2,408,000.00 1.98

M 科研辅助设施性的业 2,245,724 1.85

N 蓄水、命运与公共设施完成 – –

O 固有的服务性的、讨厌的人和静止服务性的 – –

P 教育学 – –

Q 卫生和社会任务 – –

R 培养、体育文娱产业的 5,554,800.00 7

S 合成 – –

总计 73,587,759.40 60.51

5.3 发言终点站按公允有价值基金资产净值变得越来越大排序的流行音乐十大畅销唱片产权担保花费明细

序号 产权担保行动准则 产权担保明确 美国昆腾公司(命运注定) 公允有价值(元)

基金净资产额

相称(%)

1 000538 云南白药 110,012 8,136,487.52 6.69

2 002223 鱼跃麦克匪特斯氏疗法 400,000 7,844,000.00 6.45

3 600332 白云山 210,000 7,509,600.00 6.17

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4 002867 周大生 270,006 7,460,268 6.13

5 603866 桃李面包 150,000 6,774,000.00 7

6 002701 奥瑞金 1,200,096 6,072,486 4.99

7 603096 新优秀的典范 90,000 5,554,800.00 7

8 600887 伊利股 200,000 4,576,000.00 3.76

9 000333 美的归类 100,000 3,686,000.00 3.03

10 002696 百洋股 400,048 3,584,430.08 2.95

5.4 发言期完毕时按纽带典型分级的纽带结成

在发言期完毕时,该基金缺少掌握纽带。。

发言终点站按公允有价值基金资产净值变得越来越大排序的前五名纽带花费明细

在发言期完毕时,该基金缺少掌握纽带。。

发言终点站按公允有价值基金资产净值变得越来越大排序的流行音乐十大畅销唱片资产后退担保花费明



在发言P完毕时,该基金不掌握资产后退担保。。

发言终点站按公允有价值基金资产净值变得越来越大排序的前五不寻常的金属花费明细

本基金本发言终点站未掌握贵金属。

发言终点站按公允有价值基金资产净值变得越来越大排序的前五名权证花费明细

该基金在发言期完毕时不掌握认股权证。。

发言终点站股指前进地市的扮演

.1 股指前进地的装货场所及基金的盈亏各种细节

该基金在发言完毕时缺少花费产权担保讲解的前进地。。

.2 基金花费股指前进地的花费谋略

本基金本发言期未花费股指前进地。

0 发言终点站财政长期债券前进地市的扮演

0.1 财政长期债券前进地花费策略

基金缺少在现在的发言中花费财政长期债券前进地。

0.2 财政长期债券前进地花费支付现款及利弊得失明细

在发言完毕时,基金缺少花费于财政长期债券前进地。。

0.3 现在的财政长期债券前进地花费评价

基金缺少在现在的发言中花费财政长期债券前进地。

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1 花费结成发言正文

1.1 基金在回购快跑中花费的前十种担保发行人,本发言中缺少接管机关。

门备案考察的情势,发言还未在一年内越过公开指责。、处分沿革。

1.2 基金花费前十只产权担保,基金和约断气后缺少花费。

产权担保。

1.3 静止资产组成

序号 明确 薪水(元)

1 存出使发誓金 54,568.55

2 应收账户账款 –

3 应收账户分配金 –

4 应收账户利钱 9,741.29

5 应收账户申购款 7,969.07

6 静止应收账户款 –

7 待摊费 –

8 静止 –

9 总计 72,278.91

1.4 发言终点站掌握可替换纽带的详细资料

该基金在发言终点站不掌握可替换纽带。。

1.5 在年末前十个股的传送限度局限宣布参加竞选

t基金前十只产权担保缺少传送限度局限。

1.6 花费结成发言正文的静止文字扮演节

因月的第四日家和五个的存款,在子定约雇用积和暗中能够在尾翼差别。。

§6 吐艳式基金的股权变换

单位:份

发言期开端时的基金美国昆腾公司 76,359,

发言期内基金够支付命运注定美国昆腾公司 1,651,

减:发言期内的产权担保妥善处理美国昆腾公司 1,637,

发言期内,基金拆分的命运注定将由—–增加。

纬纱柱)



发言期完毕时基金美国昆腾公司 76,373,

注:分配金再花费、替换命运注定,总妥善处理命运注定包孕替换命运注定。。

§7 基金领袖应用固有资金花费基金。

发言期内基金看门人未运用固有资产花费本基金。

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§8 支配花费者方针决策的静止要紧新闻

发言期内,一对一的花费者持股相称 20%的健康状况

花费者类



发言期掌握基金命运注定变化健康状况 发言终点站掌握资产

序号

基金命运注定

围住取得或超越

20%时某一时代的隔

期初

命运注定

申购

命运注定

妥善处理

命运注定

掌握命运注定 命运注定占比

机构 – – – – – – –

个人的 – – – – – – –

动产赠送的风险

发言期内,本基金未涌现单一花费者基金命运注定围住取得或超越 20%的情势,敬请花费者留神。

支配花费者方针决策的静止要紧新闻

发言期内,本基金看门人及本基金无支配花费者方针决策的静止要紧新闻。

§9 备查文章狭条

备查文章狭条

①中国担保监督完成使服役称许诺安主题精选产权担保型担保花费基金募集的文章。

②《诺安主题精混合型担保花费基金金基金和约》。

③《诺安主题精混合型担保花费基金金托管协定》。

④《诺安基金完成股限度局限公司使用着的诺安主题精选产权担保型担保花费基金变换基金明确及典型并相

应矫正基金和约节条目的公报》。

⑤基金看门人事情资历批件、营业执照。

⑥诺安主题精混合型担保花费基金金 2018地区月的第四日发言机构。

⑦发言期内诺安主题精混合型担保花费基金金在明确提出日记上窗侧的各项公报。

放置投资

基金看门人、基金托管人住。

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翻阅方法

花费者可在营业时期收费翻阅,也可按净成本够支付硬拷贝。

花费者对本发言书如有怀疑,可致电本基金看门人举国上下一致客户服务性的听筒:400-888-8998,

亦可至基金看门人网站 翻阅详细资料。

诺安基金完成股限度局限公司

2019年 1月 21天

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